一

重要专利的概念^【1】

      重要专利，是一种相对的概念，并没有严格的法律上的定义，基于不同使用者和不同的目的，重要专利的判断也会有差异化，从而也会导致重要专利的筛选结果会存在不同，不过一般的重要专利至少满足下列条件之一：

      （1）在本领域某项技术上具有一定的开创性或取得重要突破

      （2）能够产生实际或潜在的经济价值，得到行业内的认可和关注。

      （3）研发投入大，受重视程度高。

二

筛选重要专利的指标

      专利本身记载着技术信息，同时专利权在法律意义上具有私权，专利权人可以利用专利本身的法律价值获取经济利益，因此专利同时具备技术层面、法律层面、经济层面三方面的体现。从严格意义上讲，专利是一种经济行为，发明创造者通过公开其专利技术换取一定时期的保护权，通过对他人实施该专利技术获取一定的侵权赔偿，或者通过专利权的许可或转让获得一定的经济利益。因此，判断专利的重要性，一般也是从技术层面、法律层面、经济层面进行判断，分别设定各个层面的权重，以及各个层面下的各个维度指标的权重，从而根据各个层面下的各个维度指标的不同情况的具体分数，根据各个指标的分数以及权重比例最终计算出重要性总得分，并在设定出重要专利的分数阈值基础上，其超过该阈值的专利为重要专利。

      1、技术层面

      （1）是否属于标准必要专利

      标准必要专利是包含在国际标准、国家标准和行业标准中，且在实施标准时必须使用的专利，即标准必要专利是经营者要实施标准就必然要实施的专利。从标准必要专利产生与实施的角度，标准制定参与者首先要投入技术研发，做出技术贡献，才能形成标准中的技术方案，进而成为标准必要专利。因此，从技术层面来讲，标准必要专利所记载的技术信息在该领域内属于重中之重。

      （2）同族数量：

      由于同族专利以优先权为联系纽带，因此专利族成员的权利人基本是同一个申请人或者是专利权转让的受让人。同族专利的数量往往能够体现出权利人对于该项技术的重视程度，直观感受技术的“含金量”；此外，还可以较为清晰的看到该项技术在全球的专利申请布局情况、专利权人对该专利的后续改进情况，也反应了专利权人花费了大量人力、金钱和时间进行了全球同族布局，从而可以探知权利人对全球市场情景的乐观以及权利人的专利布局策略。因此某件专利的同族数量也极大的体现了该专利的重要性。

      （3）被引次数：

      专利被引用是指一件专利被在后专利所引用，专利引用次数表示着被在后专利引用的次数，即在后专利的件数，其能够表示该专利的技术基础性或者重要性。如果一件专利被引用的次数越多，则说明改专利对后来技术发展影响较大；如果一件专利其后引用的专利的技术领域较宽，则代表该专利的一般性较高；如果一件专利被目标公司所申请的多件专利引用，则表明该专利与分析目标公司的技术关联度较高。

      （4）申请人（专利控制力）

      当在某个行业内的领头羊企业申请了某件专利后，可能会引起整个行业发生变化，如苹果公司发布了IphoneX后，各大手机厂商都开始追求异形全面屏的设计，如水滴屏、刘海屏、药丸屏等等，因此在专利体现上，聚集了行业内顶尖的工程师或发明人的企业或者垄断型企业，对行业内的技术发展起到决定性的作用同时也具备专利控制力，因此可以根据该专利的申请人在行业内的主导地位，判断其专利重要性。

      （5）技术发展趋势

      专利能否持续性的起到作用，与专利记载的技术内容息息相关，即专利记载的技术内容是否符合行业内的发展趋势、是否与当前及未来一段时间的技术发展趋势一致。只有符合技术发展趋势的专利技术能够持续性带来经济利益的可能性才越大，才有可能转化为占领市场的产品和服务。

      2、经济层面

      （1）质押、许可、转让

      如果一件专利许可给许多家企业，则证明该专利所记载的技术在该领域内具有特别重要的意义。如果一件专利出现质押情况，那该专利也是相关机构进行了评估才承认了其价值。如果一件专利转让给了其他企业，也能表示该专利记载的技术在该领域内的重要性。

      （2）无效宣告请求、专利诉讼

      无效宣告请求、专利诉讼都是对已授权专利的一次更严格的审查，经历过这些程序的专利相对在该行业中是企业之间容易有冲突的地方，其重要性不言而喻。

      3、法律层面

      （1）权要数量

      在大多数国家，超出规定数量的权利要求条数通常需要申请人支付额外的费用，因此，专利的权利要求数量不仅一定程度上能反映该专利所保护的技术方案的应用广度，而且在某种程度上也表明申请人构建的技术方案保护梯度和保护层级，在无效过程中对于维持专利权有效具有较大意义。当专利的权利要求数量以及独权的数量较多时候，也能侧面反映出该专利的重要程度。

      （2）是否属于加快或者延迟审查

      通过专利加快审查，可使专利较早的获得授权，专利加快审查能够使其产品或技术方案得到更快的保护，形成专利壁垒。通过延迟审查，可以便于申请人进行更好的专利布局，通过延迟审查也可以进一步提供充裕的考虑时间，进一步提高专利的质量或者实时根据市场竞品情况拓宽专利涵盖的产品或者技术范围。因此，加快审查和延迟审查均能表示此专利的重要性。

      （3）保护范围

      专利的保护范围和权利要求书中的技术特征的是否包含非必要技术特征、技术特征数量、技术特征表达和描述等息息相关，而对于某企业来说，重要专利一般都是代理机构的核心成员或者经验丰富的代理师进行撰写，企业的审核也比较严格，因此这些专利文本质量相对较高，也体现出了对于企业的重要程度。

三

重要专利筛选方法^【2】

      根据三大维度以及其各维度的各个指标的权重以及分数，利用权重加和法，根据专利分数计算模型计算专利的重要度分数：

      其中，PVD是专利重要度，即专利重要评价得分，α、β、γ分别是技术维度、经济温度、法律维度的权重，三者之和为1；m、n、p分别是技术维度、经济维度、法律维度各维度下的指标的个数；WTi、Ti分别技术技术维度中的第i个指标的权重和得分，i=1,2,....，m；WLj、Lj分别是经济维度中的第j个指标的权重和得分，j=1,2,....，n；WEk、Ek分别是法律维度中的第k个指标的权重和得分，k=1,2,....，p。

表1 重要专利评价体系

三大维度	维度权重	指标	指标权重	指标精确性
技术层面		是否属于标准必要专利
		同族数量
		被引次数
		申请人（具有专利控制力）
		技术发展趋势		精确性差
经济层面		质押、许可、转让
		专利异议、无效宣告请求、专利诉讼
法律层面		权要数量
		加快或者延迟审查
		保护范围		精确性差

四

重要专利的分析方法：

      筛选出重要专利，如何利用才是关键，从宏观角度看，一般从重要专利中可分析出某技术领域的技术发展脉络或某企业的某技术发展脉络，从微观角度看，针对重要专利的权利要求的解读，可以防范侵权风险，进行规避设计或者包饶性布局等。从而从宏观上为企业的技术发展战略给出指引，从微观上为企业做好风控和预警。

      1、案例-宏观分析法^[3]

      通过对索尼、微软、三星和日立的重要专利的分析，可以得出其四家的手势遥控技术的发展路线。

图1 手势遥控领域索尼、日立、三星、微软重要专利

      针对手势遥控整个领域中的重要专利的筛选，确定各技术手段下的重要专利，进而可以得出该技术领域各技术手段的发展脉络。

图2 手势遥控领域基础专利技术手段-年代演进图

      2、案例-微观分析法：

      CN104395168B，涉及无人驾驶领域，名称为：通过与其它车辆维持安全距离来在道路上的导航。申请日为2013年4月4日，授权日为2016年3月2日，专利申请人为谷歌公司，后转让给子公司伟摩公司，有14件同族专利，权利要求数量为17条，独权数量为2条。

      权利要求1：

      1.一种控制车辆的方法，包括：

      由计算机系统获得提供车辆正在其上行进的道路的车道的估计位置的车道信息，其中所述计算机系统被配置为在自主模式中控制所述车辆；

      由所述计算机系统确定所述车道信息已变得不可用或不可靠；以及

      响应于确定所述车道信息已变得不可用或不可靠，所述计算机系统：

      使用至少一个传感器来监视至少一个邻近车辆；以及

      控制所述车辆将所述车辆与所述至少一个邻近车辆之间的距离维持成至少为预定最小距离。

      从该专利可以得知，当在某个时间点，车辆可确定车道信息已变得不可用或不可靠。例如，车辆可能不再能够检测到道路上的车道标志，车辆可能检测到道路上的矛盾的车道标志，车辆可能不再能够确定车辆的地理位置，和/或车辆可能不能够访问道路的预定地图，从而监视邻近车道中的邻近车辆或者车辆后方的邻近车辆。计算机系统随后可控制车辆将车辆与至少一个邻近车辆之间的距离维持成至少为预定的最小距离。这样，即使车辆不能够依赖于车道信息来估计道路上的车道的位置，车辆也可避免与至少一个邻近车辆碰撞。其权利要求1的技术特征较少，概括较上位，也不包含非必要技术特征，保护范围较大，对于无人驾驶时，车道信息无法使用的时候，利用与临近车辆之间保持距离的方案均存在侵权风险，而且该专利同族数量为17件，因此需要重点关注，当进行自动驾驶车辆安全性行驶设计的时候，尽量避开此专利的保护范围。

总结

      本文提出了重要专利的筛选指标、筛选方法，以及重要专利的常用分析方法，实际情况中可根据所要筛选的重要专利的实际情况，如筛选重要专利的目的，对上述指标进行自主选择或者新增其他指标，如进行大批量的筛选，可以只选择一些客观量化的指标，如同族数量、被引次数、权要数量等。也可以根据重要专利分析分目的对重要专利进行其他方面的分析，如功效矩阵、法律状态，布局区域等的分析。

引用文献：

[1] 赵艳辉、李宏利、殷朝晖 《重要专利的筛选与分析》

[2] 曾定洲 《高价值专利的筛选》；

[3] 深圳市中彩联科技有限公司《全球智能电视知识产权分析预警及战略研究报告》；